受规管的活动定义

香港法例《证券及期货条例》订明了持牌对应所受规管的活动类别，在进行受到规管活动业务时，香港法团或海外公司需向香港证监会申请牌照，获得牌照后，方可进行所受规管活动的业务。《证券及期货条例》附表5订明了12种受规管活动内容，其中有的还未施行，以下为12种受规管活动的类别：

第1类：证券交易；

第2类：期货合约交易；

第3类：杠杆式外汇交易；

第4类：就证券提供意见；

第5类：就期货合约提供意见；

第6类：就机构融资提供意见；

第7类：提供自动化交易服务；

第8类：提供证券保证金融资；

第9类：提供资产管理；

第10类：提供信贷评级服务；

第11类：场外衍生工具产品交易或就场外衍生工具产品提供意见；（11类尚未施行）

第12类：为场外衍生工具交易提供客户结算服务。

香港金融牌照申请情况

持牌对象也称为中介人，含有个人和机构两种对象。

2018年10月至12月香港证监会收到1,953 宗新的牌照申请，较上一季减少17%，但按年上升1.5%；

其中，机构申请新牌照的数量较上一季下跌25.9% 至63 宗，按年跌幅为35.7%。

截至2018年12 月31 日，持牌机构及人士和注册机构的总数为46,371，较去年增加5%；

其中，持牌机构的数目上升9.2%至2,905 家。

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