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香港上市规则执行声明

香港上市规则执行声明

上市规则执行声明 (1)

2013年9月13日刊登于香港交易所网页

法律的执行凌驾于《上市规则》 的执行

向适当的执法机构汇报有关可能违法行为

列出联交所执行《上市规则》 的方针


上市规则执行声明 (2)

将资源集中于处理最公然及严重的行为问题

监管措施视乎渉及的行为及有关事实和情况

监管措施包括:

严重违规采取纪律行动

警告或警诫函件

委任合规顾问

董事培训

停牌或甚至取消上市地位

执行声明列出评估合适监管行动的准则


上市规则执行声明 (3)

可能违规事宜的性质及严重程度

导致可能违规事宜行为的情况及方式

董事及高级管理人员的行为, 譬如他们是否在故意、 鲁莽或疏忽或其他过份情况下行事

可能违规事宜对市场的影响及对投资者的损害

有否涉及个人利益

执行声明列出决定合适监管行动的考虑因素


上市规则执行声明 (4)


有关人士违规后的行为

有否实施及维持足够及有效的内部监控

发行人的规程是否存在严重或系统性的弱点或缺陷

调查期间发行人及其董事的合作程度

发行人及其董事过往的违规纪录

详情请阅览文件:《listingenforce_201510_tc.pdf


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