北京证券交易所（下称“北交所”）发布的《北京证券交易所会员管理规则》（以下简称“会员管理规则”）自11月15日起施行

按照相关规则，北交所将探索与公司制交易所相契合的会员管理制度，会员是证券公司开展业务的资格载体。

与《证券交易所管理办法》等上位规章相配套，北交所经充分听取各方意见建议，制定了会员管理规则。

主要内容包括五大方面：

一是建立会员资格与日常管理制度，明确会员资格取得、终止的条件和程序，并对会员日常业务管理机制提出要求。

二是明确会员合规管理与风险控制要求，重点加强交易风险防控，健全信息隔离制度。

三是强化会员客户管理职责，要求会员对客户与产品进行适当性匹配，引导投资者理性参与证券交易，充分保护投资者合法权益。

四是规范信息使用和技术系统管理，要求会员有效管理客户使用交易信息行为，不得滥用证券交易信息，保障交易及相关系统的持续稳定运行。

五是加强会员监督管理，明确交易所可对会员进行现场和非现场检查，对违反业务规则的情形采取自律监管措施或纪律处分。