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香港1-10号金融牌照简介

香港作为重要的国际金融中心,经济飞速发展,很多国内的朋友都在香港开展业务,以香港作为海外市场的跳板。


金融交易牌照在国内是不被许可的,而香港有金融牌照管理制度,开展不同的金融业务,需要向证监会申请不同种类的牌照。


投资者在选择投资平台时切记一定要看该公司具不具备相应资质,若该公司没有相关牌照,则安全性没法保证,不可投资。


目前香港证监会颁发10种牌照,为了能更清晰的了解10种金融牌照中有哪些不同要求,我们将需要特别关注的不同之处进行了梳理。


1号牌:证券交易

取得该牌照的公司,允许为客户提供股票、股票期权、债权、互惠基金的买卖和经济服务,还能够提供单位信托基金配售及包销证券的买入和出售服务。


2号牌:期货合约交易

取得香港金融2号牌照的公司,允许为客户提供指数及商品期货买卖的经济服务,为客户买入或沽出期货合约。


3号牌:杠杆式外汇交易  

以保证金形式为客户提供外汇交易,只有获得3号牌照,机构才可从事外汇杠杆交易等相应的业务。  


4号牌:针对证券交易提供操作意见  

①向客户提供有关沽出或买入证券的投资意见;  

②发出有关证券的研究报告或分析。  

只有获得了4号牌照的机构才能在香港为客户提供证券投资建议,发布相关的研究报告等相应的服务。  


5号牌:针对期货合约交易提供操作意见  

持有5号牌照的公司,可对期货合约进行研究及分析,并根据研究及析的结果,向客户提出关于期货的投资意见及建议。  


6号牌:针对机构融资提供意见  

取得该牌照的公司,能够担任在港上市公司首次公开招股的保荐人。并对该公司的融资提供相关咨询服务(如合并、收购、股份回购规则)及上市规则提供咨询意见。

  

7号牌:提供自动化交易服务  

通俗来讲就是开设线上交易服务,目前证券、期货、外汇、债券等交易均可通过线上交易平台来交易。只有获得7号牌照交易商才可提供线上交易服务。  


8号牌:提供证券保证金融资  

为买入股票的客户提供融资并以客户的股票作为抵押品。只有获得8号牌才可为客户提供证券抵押融资业务,类似于国内的证券融资,通常拥有1号牌也提供这种融资服务。  


9号牌:提供资产管理  

以全权委托形式为客户管理证券或期货合约投资组合。只有获得了9号牌照才能在香港发行基金,管理客户资金等。相当于内地的私募基金牌照。  


10号牌:提供信贷评级服务  

针对公司、债券及主权国的信用可靠性进行等级评定。国际著名的评级机构有标准普尔、穆迪、惠誉,在香港只有获得10号牌照才可成为评级机构。


以上是对于香港金融牌照的一个简介。

对于想申请以上牌照的公司,却又不知从何下手,欢迎联系我们咨询。

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