当事人：

黄立凡，男，1983年11月出生，华金证券股份有限公司（以下简称华金证券）指定的吉林碳谷碳纤维股份有限公司（以下简称吉林碳谷或公司）申请公开发行并在精选层挂牌项目保荐代表人。

胡占军，男，1978年6月出生，华金证券指定的吉林碳谷申请公开发行并在精选层挂牌项目保荐代表人。 

经查明，你方存在以下违规事实：吉林碳谷于2020年11 月3日提交公开发行并在精选层挂牌申请材料，2021 年5月19 日披露《前期会计差错更正公告》《关于吉林碳谷碳纤维股份有限公司前期会计差错更正专项说明的审核报告》，对2018 年度、2019年度及2020年度财务报表进行了更正，更正后的财务报表与前期申请材料中的财务报表存在较大差异。

针对上述违规行为，你方作为吉林碳谷项目保荐代表人， 未能通过全面核查验证在申报前发现并处理，不符合《保荐人尽职调查工作准则》第二十五条的规定，违反了《全国中小企业股份转让系统股票向不特定合格投资者公开发行并在精选层挂牌规则（试行）》（以下简称《精选层挂牌规则》）第五条、《全国中小企业股份转让系统股票向不特定合格投 资者公开发行保荐业务管理细则（试行）》（以下简称《保荐细则》）第四条的规定。

鉴于上述违规事实和情节，根据《保荐细则》第四十六 条、《精选层挂牌规则》第六十条、《全国中小企业股份转让 系统自律监管措施和纪律处分实施细则》第十七条，现对你 方采取以下自律监管措施：对黄立凡、胡占军采取出具警示函的自律监管措施。

特此提出警示如下：你方作为吉林碳谷申请公开发行并在精选层挂牌公司 的保荐代表人，应当按照《精选层挂牌规则》《保荐细则》等 业务规则开展保荐工作。特此告诫黄立凡、胡占军，应当充 分重视上述问题并吸取教训，杜绝类似问题再次发生。否则， 将被进一步采取自律监管措施或给予纪律处分。对于上述惩戒，我司将记入证券期货市场诚信档案数据库。

全国股转公司融资并购二部 

2021年6月18日

当事人：

吉林碳谷碳纤维股份有限公司（以下简称吉林碳谷或公司），注册地址：吉林省吉林市经济技术开发区516地段。

张海鸥，男，1972年1月出生，时任公司董事长、总经理。

卢贵君，男，1978年2月出生，时任公司董事会秘书、 财务负责人。 

经查明，吉林碳谷存在以下违规事实：

吉林碳谷于2020年11月3日提交公开发行并在精选层挂牌申请材料，2021年5月19日披露《前期会计差错更正公告》《关于吉林碳谷碳纤维股份有限公司前期会计差错更正专项说明的审核报告》，对 2018年度、2019年度及2020年度财务报表进行了更正，更正后的财务报表与前期申请材料中的财务报表存在较大差异。

吉林碳谷的上述行为违反了《全国中小企业股份转让系统股票向不特定合格投资者公开发行并在精选层挂牌规则（试行）》（以下简称《精选层挂牌规则》）第四条的规定，所披露信息未能做到真实、准确、完整，构成信息披露违规。

对于上述违规行为，公司时任董事长及总经理张海鸥、财务负责人及董事会秘书卢贵君未能忠实、勤勉地履行职责，未能保证公司信息披露的真实、准确、完整，违反了《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》（以下简称《信披规则》）第三条的规定。

鉴于上述违规事实及情节，根据《精选层挂牌规则》第六十条、《信披规则》第六十九条、《全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施细则》第十六条的规定，现作出如下决定：对吉林碳谷采取出具警示函的自律监管措施；对张海鸥、卢贵君采取出具警示函的自律监管措施。

特此提出警示如下：

吉林碳谷作为申请公开发行并在精选层挂牌的公司，应当按照《精选层挂牌规则》《信披规则》等业务规则，保证披露信息的真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。特此告诫吉林碳谷，应当充分重视上述问题并吸取教训，规范履行信息披露义务，提高全员合规意识和风险意识，杜绝类似问题再次发生。否则，将被进一步采取自律监管措施或给予纪律处分。

公司董事长及总经理张海鸥、公司财务负责人及董事会秘书卢贵君应当按照《精选层挂牌规则》《信披规则》等业务规则，诚实守信、勤勉尽责。特此告诫张海鸥、卢贵君，应当充分重视上述问题并吸取教训，杜绝类似问题再次发生。

对于上述惩戒，我司将记入证券期货市场诚信档案数据库。吉林碳谷应自收到本自律监管决定书之日起 2 个交易日内及时披露相应信息。

全国股转公司融资并购二部

 2021年6月18日