资产评估机构审批管理办法

资产评估机构审批管理办法第一章 总则第一条 为了加强对资产评估机构的管理，提高资产评估工作质量，保证资产评估机构独立、客观、公正执业，制定本办法。第二条 资产评估机构是指依法设立，取得资产评估资格，从事资产评估业务活动的社会中介机构。第三条 财政部为全国资产评估主管部门，依法负责审

证券公司股份转让系统信息披露指引

　证券公司股份转让系统信息披露指引　　　第一条 为满足差异化信息披露要求，规范从事证券业务的申请挂牌公司(以下简称“公司”或“证券公司”)的首次公开信息披露行为，提高证券公司挂牌信息披露针对性和有效性，保障投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管

中国证券公司排名

中国证券公司排名关于证券协会对证券公司按企业规模与经营绩效、风险管理与负债能力、客户基础与市场影响力做出了统计排名，具体排名名单如下：按总资产进行排名的名单列表如下：按净资产进行排名的名单列表如下：按营业收入进行排名的名单列表如下：按营业收入增长率排名的名单列表如下：按证券公司净利润排名的名单列表如

证券公司合规管理实施指引

　证券公司合规管理实施指引第一章 总则 　　第一条 为指导证券公司有效落实《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(以下简称办法),提升证券公司合规管理水平,制定本指引。 　　第二条 证券公司应当树立并坚守以下合规理念: 　　(一)全员合规。合规是证券公司全体工作

证券公司金融工具估值指引

　证券公司金融工具估值指引(协会第六届理事会第八次会议表决通过,2018年9月7日发布)　　第一章 总则　　第一条【宗旨和依据】　　为规范证券公司金融工具的估值方法,根据《会计法》、《企业会计准则》及国家其他有关法律法规,制定本指引。　　第二条【适用范围】　　本指引适用于证券公司以公允价值计量的金融

证券公司流动性风险管理指引

　证券公司流动性风险管理指引第一章 总 则　　第一条 为指导证券公司建立健全流动性风险管理机制，根据《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司风险控制指标管理办法》、《证券公司全面风险管理规范》等法律法规及自律规则，制定本指引。　　第二条 本指引所称流动性风险，是指证券公司无

证券市场资信评级机构评级业务法律法规（下）

证券资信评级机构法律法规第四章 信息披露　　第五十一条 证券评级机构应当遵循诚实信用原则,勤勉尽责,保证披露和报送信息真实、准确、完整、及时,不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。　　第五十二条 证券评级机构通过不同媒体或渠道披露同一信息的内容应当保持一致。　　第五十三条 证券评级机构应当在取得证

证券市场资信评级机构评级业务法律法规（上）

证券资信评级机构法律法规　　第一章 总则　　第一条 为规范证券市场资信评级机构(以下简称“证券评级机构”)从事证券评级业务活动,提高证券评级业务水平,根据《证券市场资信评级业务管理暂行办法》(以下简称《暂行办法》)、《证券资信评级机构执业行为准则》(以下简称《执业准则》)等相关规定,制定本细则。

证券公司法律法规指引

证券公司 　　第一百二十二条 设立证券公司，必须经国务院证券监督管理机构审查批准。未经国务院证券监督管理机构批准，任何单位和个人不得经营证券业务。 　　第一百二十三条 本法所称证券公司是指依照《中华人民共和国公司法》和本法规定设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。&n