logo 壳公思 您的借壳顾问 kegongsi.com
  • 服务热线:0755-82954545
  • 服务电话:135-3783-6519
香港上市风险声明

实施有效的风险管理是香港交易所集团达成战略目标的重要一环。香港交易所集团针对多个风险领域管理其风险,包括但不限于财务、业务及战略、营运(包括信息技术及网络安全)以及法律及监管风险。管理业务运作的方式均符合香港交易所董事会设定的风险胃纳和风险承受能力。

香港交易所集团致力确保香港交易所达成其战略目标:成为有意投资香港、中国内地及国际市场的投资者及其他市场参与者的首选环球交易所及结算服务机构,同时维持权益人的信赖、支持金融市场体系持正操作。集团深知其扮演着市场基础设施提供者及系统性风险管理人的角色,亦知道其若要保持长远可持续发展能力,除了朝着战略目标努力迈进,也须同时管理风险、维持充足资本及流动资金、确保营运持续性及维护其声誉。

香港交易所集团希望能够维持充足资本及流动资金,以符合监管要求及履行法定责任。这需要集团有充裕的财务资源,以备在极端但不无可能的市况下,应付不同潜在压力情境中的亏损及流动资金需要。此外,在业务营运上,集团亦致力维持高于监管要求所需的资本,确保有能力应付战略发展目标的需要,同时也能在风险和股东回报之间取得适当平衡。香港交易所集团在战略计划上实施风险管理措施,以限制集团潜在亏损。其设法维持流动财务资源,以应付未能预见的现金流出,此外,集团亦致力维持权益人的信赖,绝不采用任何可能有损集团或其声誉的营商手法。为此,集团会致力按照所有相关规则及规例营运,以及避免业务运作受阻而对权益人造成负面影响。

风险委员会

风险委员会获董事会授权,负责监察集团整体风险管理框架,并就集团的风险相关事宜向董事会提供意见。风险委员会亦负责通过集团风险政策以交予董事会审批,和评估集团风险管理及内部监控系统的成效。风险委员会的职权范围载于香港交易所集团网站 ORG 。风险委员会由5名独立非执行董事组成,成员名单及履历载于本年报「董事会及委员会」一节。风险委员会在2017年召开了4次会议,成员出席纪录载于本年报的「企业管治报告」。

2017╱2018年的工作摘要期内,风险委员会监察主要风险管理活动,包括:

• 优化风险管治模式,包括更新执行风险委员会的职权范围及为处理特定风险增设管理层讨论会;

• 审阅风险胃纳声明和风险承受能力;

• 改善企业风险及合规的汇报以及管理层评核流程;

• 实施培育风险及合规文化的计划;

• 优化结算所的违责管理及收取保证金的常规;

• 检讨LME市场监察系统及有关欧洲《金融工具市场指令II》的合规计划,以确保符合规定;

• 实施香港交易所合规监管计划,并收悉有关香港结算的合规监管计划审查报告;

• 收悉有关香港交易所监管合规的状况评估及对香港交易所监管合规部进行的独立高层面评估的结果;

• 收悉集团季度企业风险管理流程的结果,包括风险热度图及监控板、验证工作概要、潜在风险及结算所流动性、资本充足水平及偿付能力;及

• 赞同管理层就集团风险管理及内部监控系统成效编制的确认书。

风险委员会报告

风险委员会报告实施适当及有效的风险管理及内部监控系统对于香港交易所集团达成战略目标及维持服务质量水平至为关键。风险委员会负责监察集团的风险管理方针、政策及框架。香港交易所集团根据集团风险管理框架,采用贯彻一致的方式去识别、评估、汇报及管理风险。识别及管理风险是香港交易所集团管理层的职责。香港交易所集团采用风险管治模式,有效识别及管理风险。

风险管治

集团的风险管治架构建基于「三道防线」模式,由董事会、风险委员会和集团管理层透过执行风险委员会监察及制定有关方向。

香港上市风险声明1.png

集团风险管理

由风险委员会通过的集团风险管理框架,授权集团采用贯彻一致及有效的方针,充分地管理与其业务及营运相关的风险。该框架按照国际准则ISO(国际标准化组织)ISO 31000:2009风险管理-原则及指引所制定。集团风险管理框架的主要流程如下图所示。


香港上市风险声明2.png


主要风险

香港交易所集团面对多项主要风险及不明朗因素,倘没有妥善管理,可能会为集团带来影响。全面的风险评估及纾减风险措施有助集团确保该等风险得到适当管理及有效控制。香港交易所集团集中解决以下主要风险。

香港上市风险声明3.png


/*** 百度自动提交 **/