企业管治架构

更新日期: 2018年8月9日

香港交易所既定的企业管治架构（图示）由下列元素组成，旨在提供一个全面的框架以 (i) 提高对股东及其他权益人的问责， (ii) 确保适时及准确地披露所有重大事项， (iii) 公平地处理股东及其他权益人的利益，以及 (iv) 维持高水平的商业道德及诚信。 管治架构不仅让香港交易所履行其法定责任以确保旗下市场维持公平有序及资讯流通，以及确保妥善管理风险 ，同时亦可让香港交易所实践其业务目标以助进一步巩固香港作为国际金融中心的地位 。

董事会 ─ 直接负责及间接透过其委员会领导香港交易所及其附属公司（集团），为股东及其他权益人提供长远价值。董事会亦领导及监督集团管理层以符合公众及其股东利益的方式行事（若两者出现冲突，则概以公众利益为先）。董事会制定公司政策，订定战略方向，确定集团设置有效的内部监控环境，以及监督负责日常营运的管理层。但董事会深知将其职能及权责分配至其辖下委员会及管理层并不能免除其对香港交易所作出良好管治的整体责任。

10个董事委员会 ─ 在特定专责事宜上协助董事会，履行由董事会分配的角色及责任，向董事会汇报决定及行动，监督管理层的表现及提出必需的建议。

稽核委员会

企业社会责任委员会

常务委员会

投资顾问委员会

提名及管治委员会

谘询小组提名委员会

项目监察委员会

薪酬委员会

风险委员会

风险管理委员会（法定）

公司秘书 ─ 负责协助董事会的程序及董事会成员之间以及董事会与股东及管理层之间的沟通，并就所有有关管治及企业社会责任的事项向董事会及其辖下委员会提出建议。

3个谘询小组 ─ 担当顾问角色，向董事会及管理层分别提供有关香港交易所现货市场、衍生产品市场及结算业务的专业知识和意见。

管理委员会 ─ 获董事会授权，处理业务的日常管理功能，以及执行由董事会批准的所有项目及业务计划。

外聘核数师及内部稽核部 ─ 提供财务汇报及／或内部监控方面的保证，以确保问责及稽核的质素。

股东 ─ 在股东大会上选任代表为香港交易所的董事（董事）以监察集团业务营运。

其他权益人 ─ 日常营运上与集团相互协作者，包括机构投资者、市场监管机构、政府机构、上市╱准发行人及市场中介机构、交易所╱结算参与者╱会员、资讯供应商及市场参与者、内地交易所、海外交易所、投资大众、传媒及分析员、非政府组织、业界组织、专业团体、市场使用者、供应商╱业务伙伴及雇员。