深圳证券交易所创业板股票上市规则（上）

　　第一章 总则

　　1.1 为规范公司股票、可转换为股票的公司债券(以下简称“可转换公司债券”) 及其他衍生品种(以下统称“股票及其衍生品种”)的上市行为，以及发行人、上 市公司及相关信息披露义务人的信息披露行为，维护证券市场秩序，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)《中华人民共和 国证券法》(以下简称《证券法》)等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《深 圳证券交易所章程》，制定本规则。

　　1.2 在深圳证券交易所(以下简称“本所”)创业板上市的股票及其衍生品种， 适用本规则;中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)和本所对权证 等衍生品种、境外公司的股票及其衍生品种的上市、信息披露、停牌等事宜另有规 定的，从其规定。 1.3 发行人申请股票及其衍生品种在本所创业板上市，应当经本所审核同意， 并在上市前与本所签订上市协议，明确双方的权利、义务和有关事项。

　　1.4 发行人、创业板上市公司(以下简称“上市公司”)及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人、收购人、重大资产重组有关各方等自然人、机构 及其相关人员，以及保荐机构及其保荐代表人、证券服务机构及其相关人员应当遵 守法律、行政法规、部门规章、规范性文件、本规则和本所发布的细则、指引、通 知、办法、备忘录等相关规定(以下简称“本所其他相关规定”)，诚实守信，勤勉 尽责。

　　1.5 本所依据法律、行政法规、部门规章、规范性文件、本规则、本所其他相关规定和上市协议、声明与承诺，对发行人、上市公司及其董事、监事、高级管理 人员、股东、实际控制人、收购人、重大资产重组有关各方等自然人、机构及其相 关人员，以及保荐机构及其保荐代表人、证券服务机构及其相关人员等进行监管。

　　第二章 信息披露的基本原则及一般规定

　　2.1 上市公司及相关信息披露义务人应当根据法律、行政法规、部门规章、规范性文件、本规则以及本所其他相关规定，及时、公平地披露所有对公司股票及其 衍生品种交易价格可能产生较大影响的信息(以下简称“重大信息”)，并保证所披 露的信息真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　2.2 上市公司董事、监事和高级管理人员应当保证公司所披露的信息真实、准 确、完整、及时、公平，不能保证披露的信息内容真实、准确、完整、及时、公平的，应当在公告中作出相应声明并说明理由。

　　2.3 本规则所称真实，是指上市公司及相关信息披露义务人披露的信息应当以 客观事实或者具有事实基础的判断和意见为依据，如实反映客观情况，不得有虚假 记载和不实陈述。

　　2.4 本规则所称准确，是指上市公司及相关信息披露义务人披露的信息应当使用明确、贴切的语言和简明扼要、通俗易懂的文字，内容应易于理解，不得含有任何宣传、广告、恭维或者夸大等性质的词句，不得有误导性陈述。 公司披露预测性信息及其他涉及公司未来经营和财务状况等信息时，应当合理、 谨慎、客观。

　　2.5 本规则所称完整，是指上市公司及相关信息披露义务人披露的信息应当内容完整、文件齐备，格式符合规定要求，不得有重大遗漏。

　　2.6 本规则所称及时，是指上市公司及相关信息披露义务人应当在本规则规定的期限内披露重大信息。

　　2.7 本规则所称公平，是指上市公司及相关信息披露义务人应当同时向所有投资者公开披露重大信息，确保所有投资者可以平等地获取同一信息，不得私下提前向特定对象单独披露、透露或者泄露。 公司通过年度报告说明会、分析师会议、路演等方式与投资者就公司的经营情况、财务状况及其他事项进行沟通时，不得透露或者泄漏未公开重大信息，并应当进行网上直播，使所有投资者均有机会参与。 机构投资者、分析师、新闻媒体等特定对象到公司现场参观、座谈沟通时，公司应当合理、妥善地安排参观过程，避免参观者有机会获取未公开重大信息。公司因特殊情况需要向公司股东、实际控制人或者银行、税务、统计部门、中介机构、商务谈判对手方等报送文件和提供未公开重大信息时，应当及时向本所报 告，依据本所相关规定履行信息披露义务。公司还应当要求中介机构、商务谈判对手方等签署保密协议，保证不对外泄漏有关信息，并承诺在有关信息公告前不买卖 且不建议他人买卖该公司股票及其衍生品种。 

2.8 上市公司应当按照有关规定制定并严格执行信息披露事务管理制度。公司应当将经董事会审议通过的信息披露事务管理制度及时报送本所备案并 在本所指定网站上披露。

　　2.9 上市公司及其董事、监事、高级管理人员、相关信息披露义务人和其他知 情人在信息披露前，应当将该信息的知情者控制在最小范围内，不得泄漏未公开重 大信息，不得进行内幕交易或者配合他人操纵股票及其衍生品种交易价格。一旦出现未公开重大信息泄漏、市场传闻或者股票交易异常波动，公司及相关 信息披露义务人应当及时采取措施、报告本所并立即公告。

　　2.10 上市公司应当制定董事、监事、高级管理人员对外发布信息的行为规范， 明确未经公司董事会许可不得对外发布的情形。

　　2.11 上市公司控股股东、实际控制人等相关信息披露义务人，应当依法行使股东权利，不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益。 公司股东、实际控制人、收购人等相关信息披露义务人，应当按照有关规定履 行信息披露义务，主动配合公司做好信息披露工作，及时告知公司已发生或者拟发 生的重大事件，并严格履行其所作出的承诺。公司股东、实际控制人应当特别注意筹划阶段重大事项的保密工作。公共媒体 上出现与公司股东、实际控制人有关的、对公司股票及其衍生品种交易价格可能产 生较大影响的报道或者传闻，股东、实际控制人应当及时就有关报道或者传闻所涉 及的事项准确告知公司，并积极主动配合公司的调查和相关信息披露工作。

　　2.12 上市公司披露的信息包括定期报告和临时报告。 公司及相关信息披露义务人应当将公告文稿和相关备查文件在第一时间报送 本所，报送的公告文稿和相关备查文件应当符合本所的要求。 公司及相关信息披露义务人报送的公告文稿和相关备查文件应当采用中文文本。同时采用外文文本的，信息披露义务人应当保证两种文本的内容一致。两种文 本发生歧义时，以中文文本为准。

　　2.13 本所根据有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、本规则以及本 所其他相关规定，对上市公司及相关信息披露义务人披露的信息进行形式审核，对 其内容的真实性不承担责任。 本所对定期报告实行事前登记、事后审核;对临时报告依不同情况实行事前审 核或者事前登记、事后审核。 定期报告或者临时报告出现任何错误、遗漏或者误导，本所可以要求公司作出 说明并公告，公司应当按照本所要求办理。

　　2.14 上市公司定期报告和临时报告经本所登记后应当在中国证监会指定网站 (以下简称“指定网站”)和公司网站上披露。定期报告提示性公告还应当在中国 证监会指定报刊上披露。 公司未能按照既定时间披露，或者在中国证监会指定媒体上披露的文件内容与 报送本所登记的文件内容不一致的，应当立即向本所报告。

　　2.15 上市公司及相关信息披露义务人在其他公共媒体发布重大信息的时间不得先于指定媒体，在指定媒体公告之前不得以新闻发布或者答记者问等任何其他方 式透露、泄漏未公开重大信息。 公司董事、监事和高级管理人员应当遵守并促使公司遵守前述规定。

　　2.16 上市公司及相关信息披露义务人应当关注公共媒体关于公司的报道，以 及公司股票及其衍生品种的交易情况，及时向有关方面了解真实情况。 公司应当在规定期限内如实回复本所就相关事项提出的问询，并按照本规则的 规定和本所要求及时、真实、准确、完整地就相关情况作出公告，不得以有关事项 存在不确定性或者需要保密等为由不履行报告、公告和回复本所问询的义务。

　　2.17 上市公司及相关信息披露义务人未在规定期限内回复本所问询，或者未 按照本规则的规定和本所的要求进行公告，或者本所认为必要的，本所可以采取交 易所公告等形式，向市场说明有关情况。

　　2.18 上市公司应当将定期报告、临时报告和相关备查文件等信息披露文件在公告的同时备置于公司住所地，供公众查阅。

　　2.19 上市公司应当配备信息披露所必要的通讯设备，加强与投资者特别是社会公众投资者的沟通和交流，设立专门的投资者咨询电话并对外公告，如有变更应 当及时进行公告并在公司网站上公布。 公司应当保证咨询电话线路畅通，并保证在工作时间有专人负责接听。如遇重 大事件或者其他必要时候，公司应当开通多部电话回答投资者咨询。 公司应当在公司网站开设投资者关系专栏，定期举行与投资者见面活动，及时 答复公众投资者关心的问题，增进投资者对公司的了解。

　　2.20 上市公司拟披露的信息存在不确定性、属于临时性商业秘密或者本所认可的其他情形，及时披露可能损害公司利益或者误导投资者，且符合以下条件的， 公司可以向本所提出暂缓披露申请，说明暂缓披露的理由和期限： (一) 拟披露的信息未泄漏; (二) 有关内幕信息知情人已书面承诺保密; (三) 公司股票及其衍生品种交易未发生异常波动。 经本所同意，公司可以暂缓披露相关信息。暂缓披露的期限一般不超过两个月。 暂缓披露申请未获本所同意、暂缓披露的原因已经消除或者暂缓披露的期限届 满的，公司应当及时披露。

　　2.21 上市公司拟披露的信息属于国家秘密、商业秘密或者本所认可的其他情况，按本规则披露或者履行相关义务可能导致其违反国家有关保密法律、行政法规 规定或者损害公司利益的，公司可以向本所申请豁免按本规则披露或者履行相关义 务。

　　2.22 上市公司发生的或者与之有关的事件没有达到本规则规定的披露标准， 或者本规则没有具体规定，但本所或者公司董事会认为该事件对公司股票及其衍生 品种交易价格可能产生较大影响的，公司应当比照本规则及时披露。

　　2.23 上市公司及相关信息披露义务人对本规则的具体规定有疑问的，应当向 本所咨询。 

2.24 本所根据本规则及本所其他相关规定和监管需要，对上市公司及相关主体进行现场检查，上市公司及相关主体应当积极配合。 前款所述现场检查，是指本所在上市公司及所属企业和机构(以下简称“检查 对象”)的生产、经营、管理场所以及其他相关场所，采取查阅、复制文件和资料、 查看实物、谈话及询问等方式，对检查对象的信息披露、公司治理等规范运作情况 进行监督检查的行为。

　　2.25 保荐机构及其保荐代表人、证券服务机构及其相关人员为发行人、上市公司及相关信息披露义务人的证券业务活动制作、出具上市保荐书、持续督导意见、 审计报告、资产评估报告、财务顾问报告、资信评级报告或者法律意见书等文件， 应当勤勉尽责，对所制作、出具的文件内容的真实性、准确性、完整性进行核查和 验证，其制作、出具的文件不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　2.26 保荐人及其保荐代表人、证券服务机构及其相关人员应当及时制作工作 底稿，完整保存发行人、上市公司及相关信息披露义务人的证券业务活动记录及相 关资料。 本所可以根据监管需要调阅、检查工作底稿、证券业务活动记录及相关资料。 第三章 董事、监事、高级管理人员、控股股东和实际控制人 第一节 声明与承诺

　　3.1.1 上市公司的董事、监事和高级管理人员应当在公司股票首次上市前，新 任董事、监事应当在股东大会或者职工代表大会通过其任命后一个月内，新任高级 管理人员应当在董事会通过其任命后一个月内，签署一式三份《董事(监事、高级 管理人员)声明及承诺书》，并报本所和公司董事会备案。 公司的控股股东、实际控制人应当在公司股票首次上市前签署一式三份《控股 股东、实际控制人声明及承诺书》，并报本所和公司董事会备案。控股股东、实际 控制人发生变化的，新的控股股东、实际控制人应当在其完成变更的一个月内完成 《控股股东、实际控制人声明及承诺书》的签署和备案工作。 前述机构和个人签署《董事(监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人)声明及承诺书》时，应当由律师见证，并由律师解释该文件的内容，前述机构和个 人在充分理解后签字盖章。 董事会秘书应当督促董事、监事、高级管理人员、控股股东和实际控制人及时 签署《董事(监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人)声明及承诺书》，并 按本所规定的途径和方式提交书面文件和电子文件。

　　3.1.2 上市公司董事、监事和高级管理人员应当在《董事(监事、高级管理人 员)声明及承诺书》中声明： (一) 直接和间接持有本公司股票的情况; (二) 有无因违反法律、行政法规、部门规章、规范性文件、本规则或者本所 其他相关规定受查处的情况; (三) 参加证券业务培训的情况; (四) 其他任职情况和最近五年的工作经历; (五) 拥有其他国家或者地区的国籍、长期居留权的情况; (六) 本所认为应当说明的其他情况。

　　3.1.3 上市公司董事、监事和高级管理人员应当保证《董事(监事、高级管理 人员)声明及承诺书》中声明事项的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏。

　　3.1.4 上市公司董事、监事和高级管理人员在任职(含续任)期间声明事项发 生变化的，应当自该等事项发生变化之日起五个交易日内向本所和公司董事会提交 有关该等事项的最新资料。

　　3.1.5 上市公司董事、监事和高级管理人员应当履行以下职责并在《董事(监 事、高级管理人员)声明及承诺书》中作出承诺： (一) 遵守并促使上市公司遵守国家法律、行政法规、部门规章、规范性文件， 履行忠实义务和勤勉义务; (二) 遵守并促使上市公司遵守本规则和本所其他相关规定，接受本所监管; (三) 遵守并促使上市公司遵守公司章程; (四) 本所认为应当履行的其他职责和应当作出的其他承诺。监事还应当承诺监督董事和高级管理人员遵守其承诺。 高级管理人员还应当承诺及时向董事会报告有关公司经营或者财务方面出现 的可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的事项。

　　3.1.6 上市公司控股股东、实际控制人应当在《控股股东、实际控制人声明及 承诺书》中声明： (一) 直接和间接持有上市公司股票的情况; (二) 有无因违反法律、行政法规、部门规章、规范性文件、本规则或者本所 其他相关规定受查处的情况; (三) 关联人基本情况; (四) 本所认为应当说明的其他情况。

　　3.1.7 上市公司控股股东、实际控制人应当履行以下义务并在《控股股东、实 际控制人声明及承诺书》中作出承诺： (一) 遵守并促使上市公司遵守国家法律、行政法规、部门规章、规范性文件; (二) 遵守并促使上市公司遵守本规则和本所其他相关规定，接受本所监管; (三) 遵守并促使上市公司遵守公司章程; (四) 依法行使股东权利，不滥用控制权损害公司或者其他股东的利益，包括 但不限于： 1.不以任何方式违法违规占用上市公司资金及要求上市公司违法违规提供担 保; 2.不通过非公允性关联交易、利润分配、资产重组、对外投资等任何方式损 害上市公司和其他股东的合法权益; 3.不利用上市公司未公开重大信息谋取利益，不以任何方式泄漏有关上市公 司的未公开重大信息，不从事内幕交易、短线交易、操纵市场等违法违规行4.保证上市公司资产完整、人员独立、财务独立、机构独立和业务独立，不 以任何方式影响上市公司的独立性; (五) 严格履行作出的公开声明和各项承诺，不擅自变更或者解除; (六) 严格按照有关规定履行信息披露义务，并保证披露的信息真实、准确、完整，无虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。积极主动配合上市公司做好信息披 露工作，及时告知上市公司已发生或者拟发生的重大事件，并如实回答本所的相关 问询; (七) 本所认为应当履行的其他义务和应当作出的其他承诺。

　　3.1.8 上市公司控股股东、实际控制人应当保证《控股股东、实际控制人声明 及承诺书》中声明事项的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏。 控股股东、实际控制人声明事项发生变化的，应当自该等事项发生变化之日起 五个交易日内向本所和公司董事会提交有关该等事项的最新资料。