为什么要办理ODI   

1、境内机构对外投资时，有汇款到境外的需求，银行会要求企业提供ODI

备案文件，银行才会同意进行汇款操作；

2、境内机构的国外子公司在开立当地的银行账户时，当地银行可能会需要

内地母公司打一笔款项到这个账户作为激活款，那么，境内母公司要提供

ODI备案证书，银行才会同意汇款到境外；

3、如果境内机构在海外设立的子公司，有再返回国内设立外资企业的需求，

在国内新设外资企业开立外汇银行账户时，银行会要求提供之前国内公司对

海外子公司投资所申请的ODI备案文件；

4、境内机构投融资需求较大，需要合并财报时，需要做境外投资备案，才

能合理地将境外子公司业务并表。

由此可以看出，境内机构在对外投资、经营过程中，尤其是出现资金跨境流

动的情况时，均需要出示ODI备案文件，而根据《企业境外投资管理办法》

第二条，前述“投资”的内容包括但不限于：

(一)获得境外土地所有权、使用权等权益；

(二) 获得境外自然资源勘探、开发特许权等权益；

(三) 获得境外基础设施所有权、经营管理权等权益；

(四) 获得境外企业或资产所有权、经营管理权等权益；

(五) 新建或改扩建境外固定资产；

(六) 新建境外企业或向既有境外企业增加投资；

(七) 新设或参股境外股权投资基金；

(八) 通过协议、信托等方式控制境外企业或资产。

而不办理ODI备案将导致：资金无法通过银行合法汇出，未来境外主体所

获利润也将面临无法返回境内、境外子公司无法完成返程投资，影响海外

上市进程、无法享受我国政府相关补贴和奖励，包括境外知识产权纠纷和

“两反一保”应诉补贴等，更有甚者境内主体将在一定时限内被禁止任何

境外投资行为。相关主管部门有权责令境内主体中止或停止实施该项目并

限期改正，对境内主体及有关责任人处以警告；构成犯罪的，依法追究刑

事责任。

ODI备案的注意事项    1. 材料准备要齐全：确保所有提交的材料真实、完

整，缺少任何材料都会导致备案申请的延误或被拒。

2. 提前了解政策变化：ODI备案的相关政策可能会随时调整，投资者需密

切关注相关动态，确保自己的备案流程符合最新要求。

3. 专业意见：在准备材料或提交申请前，建议咨询专业的财务顾问或法律

专家，以保证各项流程的合规性。

4. 时间规划：提前规划好时间，尽量提前提交申请，避免因审核时间不确

定而影响投资计划。